Compliance par Excellence
Das eCompliance Process Management (eCPM) System von Eurospider unterstützt den Compliance Officer bei der Einhaltung der zahlreichen Vorschriften betreffend Geldwäscherei, Terrorismusfinanzierung und Steuern.
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Vollständige Prozesskette
Das eCPM System unterstützt die gesamte Prozesskette. Es aktualisiert automatisch die Sanktionslisten, die Profile mit politisch exponierten Personen (PEP) und weiteren Risikokriterien. Das periodische Überprüfen des Kundenstamms läuft gemäss einem individuellen Zeitplan ab. Einzelne Kundenlisten sind auch manuell überprüfbar. eCPM dokumentiert die Überprüfung unabhängig davon, ob Risikohinweise gefunden wurden oder nicht. Falls Hinweise gufunden wurden, muss ein Compliance Spezialist diese überprüfen und mit den entsprechenden Risikokriterien (SANCTIONED, PEP, CRIME, TAX) bewerten. Auch diesen Schritt dokumentiert eCPM automatisch. Die elektronisch archivierten Dokumente stehen jederzeit für eine Revision zur Verfügung.
Automatisierung
Dank der Unterstützung des Compliance Prozesses durch eCPM werden manuelle Arbeitsschritte weitgehend automatisiert. Insbesondere das intelligente Whitelisting verhindert, dass die gleichen Hinweise mehrmals verifiziert werden. Eine wichtige Rolle spielt das Name Matching, welches beim Vergleichen der Stammdaten (Name, Vorname, Geburtsangaben, Länderangaben) die Anzahl falschen Treffer minimiert.
Einfache Installation und Integration
Ein weiterer Vorteil von eCPM ist die einfache Anbindung an ein beliebiges Kundenverwaltungssystem (avaloq, finnova, etc.). Die Übernahme der Stammdaten erfolgt mit CSV-files (Comma Separated Values). eCPM verwaltet ein eigenständiges elektronisches Archiv mit revisionsfähigen Dokumenten und weiteren Daten.
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